Нотариальная практика: Ответы на вопросы - Зайцева Т.И.
ISBN: 978-5-466-00352-9
Скачать (прямая ссылка):
Федеральным законом от 2 октября 2007 г. N 225-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" были внесены изменения, в частности, в ст. 5 Основ законодательства РФ о нотариате. В соответствии с формулировкой данной статьи в измененной редакции расширен круг субъектов, которым может быть предоставлена информация о совершенных нотариальных действиях.
Справки о совершенных нотариальных действиях могут быть выданы по требованию судебных приставов-исполнителей в связи с находящимися в их производстве материалами по исполнению исполнительных документов. Указанные изменения вступают в силу со дня официального опубликования закона. Текст Закона опубликован в "Российской газете" от 6 октября 2007 г. N 223.
Таким образом, нотариусами по требованиям судебных приставов-исполнителей для осуществления своих функций предоставляется необходимая информация, документы и их копии. Для получения необходимой справки в запросе судебного пристава должна содержаться информация о возбужденном исполнительном производстве с указанием соответствующих его реквизитов.
1.10. В каких случаях нотариусы обязаны информировать Федеральную службу по финансовому мониторингу о фактах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем?
Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" установлены права и обязанности определенных лиц об уведомлении Федеральной службы по финансовому мониторингу о фактах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.
В соответствии со ст. 7.1 упомянутого Закона требования в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации, установленные данным Законом, распространяются на адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
При наличии у адвоката, нотариуса, лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, любых оснований полагать,
12
что перечисленные сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.
Адвокат и нотариус вправе передать такую информацию как самостоятельно, так и через соответственно адвокатскую и нотариальную палаты при наличии у этих палат соглашения о взаимодействии с уполномоченным органом.
Порядок передачи адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, подобной информации о сделках или финансовых операциях устанавливается Правительством
РФ.
Адвокат и адвокатская палата, нотариус и нотариальная палата, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный орган соответствующей информации.
Нотариусы и иные лица, в функции которых входит идентификация лица, обратившегося за совершением нотариального действия, обязаны установить следующие сведения:
- в отношении физического лица - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);
- в отношении юридического лица - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения.
Требования к идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством РФ.
В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма нотариусы обязаны разработать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля обслуживающего лица должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этого лица.
